公司治理
審計委員會

審計委員會運作情形

1. 本公司之審計委員會委員計3人。

2.  109年度審計委員會開會4次,獨立董事出列席情形如下:
 

職 稱

姓 名

實際出席次數

委託出席次數

實際出席率(%)

備 註

獨立董事 (召集人)

李德維

2

0

100

109.6.2改選

獨立董事 (委員)

徐立曄

2

0

100

109.6.2改選

獨立董事 (委員)

李欽財

0

0

0

109.1.9已解任
獨立董事 (召集人) 陳龍騰 2 0 100  
獨立董事 (委員) 蕭國富 2 0 100  
獨立董事 (委員) 張國明 2 0 100  

其他應記載事項:

一、審計委員會之運作如有下列情形之一者,應敘明董事會日期、期別、議案內容、審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理。

  (一)證券交易法第14條之5所列事項:

  • 109.03.16(第1屆第12次)年度聘任會計師之獨立性評估報告、稽核業務報告、會計師事務所內部調整更換簽證會計師、本公司108年財務報表及營業報告書、108年盈餘分配表、108年度盈餘轉增資發行新股案、內部控制度有效性之考核、修訂本公司之「財務報表編製流程管理之內部控制作業」、「核決權限表-財務會計類」、「董事會議事規範」、「股東會議事規則」,出席獨立董事均無意見照案通過。
  • 109.05.14(第1屆第13次)稽核業務報告、修訂本公司股務作業內部控制制度,出席獨立董事均無意見照案通過。
  • 109.08.10(第2屆第1次)稽核業務報告,出席獨立董事均無意見照案通過。
  • 109.11.09(第2屆第2次)稽核業務報告暨缺失改善追蹤報告、110年度內部稽核作業計劃、認購台中商業銀行股份有限公司109年度現金增資案、109年委任簽證會計師之報酬,出席獨立董事均無意見照案通過。

(二)除前開事項外,其他未經審計委員會通過,而經全體董事三分之二以上同意之議決事項:無此情形

二、獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形,應敘明獨立董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形:無此情形。

三、審計委員會年度工作重點:

  • 財務報告之審查及關鍵查核事項之溝通。
  • 內部控制制度暨相關之政策與程序。
  • 考核內部控制制度之有效性。
  • 重大之資產或衍生性商品交易。
  • 重大資金貸與或背書保證。
  • 簽證會計師之委任、解任或報酬、獨立性及績效評估。
  • 發行具有股權性質之有價證券。
  • 財務、會計或內部稽核主管之任免。
  • 法規遵循及其他重大事項。

四、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形(應包括就公司財務、業務狀況進行溝通之重大事項、方式及結果等):

審計委員會每季至少召開一次,並得視需要隨時召開會議。本年度獨立董事與內部稽核主管及會計師透過會議或座談做溝通如下:

日期

溝通方式

溝通對象

溝通事項

溝通結果

109.03.16

座談會

會計師

說明108年度財務查核報告等溝通事項。

良好

109.03.16

審計委員會

內部稽核主管、會計主管

擬具「內部控制聲明書」及審閱財務報告

提請董事會決議

109.03.16

審計委員會

內部稽核主管

108年第四季稽核計畫執行情形報告

洽悉

109.05.14

審計委員會

內部稽核主管

109年第一季稽核計畫執行情形報告

洽悉

109.08.10

審計委員會

內部稽核主管

109年第二季稽核計畫執行情形報告

洽悉

109.11.09

審計委員會

內部稽核主管

109年第三季稽核計畫執行情形報告

洽悉

109.11.09

審計委員會

內部稽核主管

擬定110年度稽核計畫

提請董事會決議

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